บทความนี้ตอบ
- ค้นชื่อในบัญชีรายชื่อเตือนของ ก.ล.ต. อย่างไรให้เจอ แม้ชื่อที่ลงไว้จะสะกดต่างจากชื่อที่คุณรู้จัก
- ผลที่เห็นแต่ละแบบแปลว่าอะไร และแปลว่าอะไรไม่ได้
- ค้นเสร็จแล้วต้องเช็กอะไรต่อ ทั้ง SEC Check First ทะเบียนต่างประเทศ และหน้าเช็กธงเตือนของเรา
บัญชีรายชื่อเตือนของ ก.ล.ต. คืออะไร
ก.ล.ต. รวบรวมรายชื่อบุคคลหรือผู้ให้บริการที่ประชาชนสอบถามเข้ามา เรื่องการชักชวนให้ลงทุนหรือใช้บริการที่ทำให้เข้าใจผิดว่าอยู่ใต้การกำกับของ ก.ล.ต. เมื่อ ก.ล.ต. สอบทานแล้วพบว่า ไม่ใช่ผู้ได้รับอนุญาตหรือผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับ ก็นำชื่อมาแสดงไว้ในบัญชีนี้
บัญชีนี้มีรายการใหม่เพิ่มเข้ามาเป็นประจำ หน้าแรกแสดงรายการล่าสุดก่อน และบอกวันที่ปรับปรุงล่าสุดไว้ท้ายตาราง ก.ล.ต. เขียนไว้เองว่ารายชื่อ อาจไม่ครอบคลุมครบทุกราย และจะปรับปรุงเป็นระยะ ข้อนี้สำคัญตอนอ่านผล
แต่ละรายการมีประเภทกำกับไว้ตามที่ ก.ล.ต. ระบุ 5 ประเภทดังนี้ รายการของโบรก forex ที่เราเจอมีทั้งประเภทธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และประเภทสินทรัพย์ดิจิทัล บางรายการ ก.ล.ต. ระบุไว้ทั้งสองประเภทพร้อมกัน ดูภาพรวมของโบรกที่เรารีวิวได้ที่หน้าเช็กโบรกเกอร์ที่ ก.ล.ต. ขึ้นรายชื่อเตือน
- ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
- ธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยว่าเป็นการเงินนอกระบบ
- ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
- ยังไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป
- ยังไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน
ค้นทีละขั้น
ทุกขั้นทำบนมือถือได้ ก่อนเริ่มให้ดูว่าโดเมนในแถบที่อยู่เป็นของ ก.ล.ต. คือลงท้ายด้วย sec.or.th ไม่ใช่ลิงก์ที่มีคนส่งมา
- เปิดหน้ารายชื่อบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. จากเมนู Investor Alert บนเว็บ ก.ล.ต. หรือจากลิงก์ในหน้า SEC Check First
- ในช่อง ประเภท ปล่อยไว้ที่ ไม่ระบุ เพื่อให้ค้นทุกประเภทพร้อมกัน
- พิมพ์ชื่อลงช่อง ชื่อที่ต้องการค้นหา แล้วกด ค้นหา ช่องวันที่เปิดเผยข้อมูลปล่อยว่างไว้ได้
- ค้นซ้ำหลายแบบ ทั้งชื่อแบรนด์ ชื่อบริษัทตามสัญญา ชื่อภาษาไทย และคำสั้น ๆ ที่เป็นส่วนหนึ่งของชื่อ
- กดปุ่ม รายละเอียด ของรายการที่เจอ จะเห็นเว็บไซต์ Facebook Line และที่อยู่ที่ ก.ล.ต. บันทึกไว้ บางช่องขึ้นว่า N/A ให้เทียบกับเพจหรือเว็บที่คุณกำลังคุยอยู่
- จดวันที่เปิดเผยข้อมูลและประเภทของทุกรายการที่เจอ ชื่อเดียวกันอาจขึ้นมากกว่าหนึ่งครั้ง ด้วยชื่อบริษัทหรือเว็บไซต์ที่ต่างกัน
ทำไมต้องค้นหลายแบบ
ช่องค้นหาจับคำจากชื่อที่ ก.ล.ต. ลงไว้ และชื่อเหล่านั้นไม่ได้สะกดแบบเดียวกับที่โบรกใช้โฆษณาเสมอ ตัวอย่างจากรายการจริง FBS มีรายการหนึ่งที่ลงชื่อเป็นภาษาไทยว่า เอฟบีเอส ส่วน Pepperstone มีรายการที่ลงชื่อบริษัทว่า Pepperstone Group Limitted ตามตัวสะกดในรายชื่อ ถ้าคุณพิมพ์ชื่อบริษัทเต็มแบบที่สะกดถูก อาจไม่เจอรายการนี้ การค้นด้วยคำสั้น ๆ อย่าง pepperstone จึงเจอได้มากกว่า
การค้นด้วยชื่อเว็บไซต์อาจไม่เจอรายการที่มีเว็บนั้นอยู่ ให้ค้นด้วยชื่อบริษัทและชื่อแบรนด์หลายแบบเป็นหลัก ถ้าคุณมีแต่ชื่อเว็บ ให้ลองค้นคำที่เป็นชื่อแบรนด์ในโดเมนนั้น
อีกเหตุผลคือการแอบอ้าง เมื่อค้นคำว่า pepperstone จะเจออีกรายการหนึ่งที่ ก.ล.ต. ลงไว้ว่า Line อ้างชื่อ Pepperstone Center และเว็บไซต์ pepperstoneothai.com รายการแบบนี้บอกว่าเคยมีบัญชีแชตและเว็บไซต์ที่นำชื่อแบรนด์ไปอ้าง ถ้าคนที่ทักคุณใช้ชื่อหรือเว็บคล้ายแบบนี้ ให้เทียบกับช่องทางที่อยู่ในทะเบียนของหน่วยงานกำกับก่อนเชื่อ รูปแบบอื่นของการแอบอ้างอยู่ในบทความเรื่องแก๊งชวนลงทุนในไลน์ เฟซบุ๊ก และแอปปลอม
อ่านผลให้ถูก มีชื่อกับไม่พบชื่อแปลว่าอะไร
บัญชีนี้ตอบคำถามเดียว คือบุคคลหรือบริษัทนี้อยู่ใต้การกำกับของ ก.ล.ต. หรือไม่ ไม่ได้ตอบว่าปลอดภัยหรือไม่ ตารางนี้สรุปว่าผลแต่ละแบบแปลว่าอะไร
สำหรับโบรก forex มีอีกเรื่องที่ต้องรู้ ก.ล.ต. เคยชี้แจงว่าธุรกิจซื้อขายเงินตราต่างประเทศ (forex) ไม่ถือเป็นธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล จึงไม่อยู่ใต้การกำกับของ ก.ล.ต. ในเอกสารเดียวกัน ก.ล.ต. ระบุว่าธุรกรรมที่เกี่ยวกับเงินตราต่างประเทศต้องทำกับผู้ได้รับอนุญาตจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังเท่านั้น ยังไม่เคยมีการให้ใบอนุญาตแก่ผู้ที่ไม่ใช่ธนาคารหรือบริษัทหลักทรัพย์ ในการซื้อขายเงินตราต่างประเทศเพื่อการลงทุนทางอินเทอร์เน็ต และผู้ใดให้บริการดังกล่าวในประเทศไทยจะมีความผิดตามกฎหมายควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน ในโบรกต่างประเทศที่เรารีวิว เรายังไม่พบเจ้าไหนที่ได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ไทย ไม่ว่าจะมีชื่อในรายการหรือไม่ เรื่องสถานะทางกฎหมายอ่านต่อได้ในเทรด forex ในไทยได้ไหม ก.ล.ต. และ ธปท. ว่าอย่างไร
| ผลที่คุณเห็น | แปลว่า | ไม่ได้แปลว่า |
|---|---|---|
| พบชื่อ | ก.ล.ต. สอบทานแล้วพบว่าบุคคลหรือผู้ให้บริการนี้ไม่ใช่ผู้ได้รับอนุญาตหรือผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับของ ก.ล.ต. | ไม่ได้แปลว่ามีคำตัดสินแล้วว่ากระทำผิด และไม่ได้บอกว่าบริษัทได้รับใบอนุญาตจากประเทศอื่นหรือไม่ |
| พบรายการที่ขึ้นต้นว่า Facebook อ้างชื่อ หรือ Line อ้างชื่อ | มีเพจหรือบัญชีแชตที่ใช้ชื่อนั้นชักชวน และ ก.ล.ต. ลงไว้ในรายการ | ไม่ได้แปลว่าเจ้าของชื่อตัวจริงเป็นผู้ทำ |
| ไม่พบชื่อ | ยังไม่มีชื่อนี้ในรายการ ณ วันที่คุณค้น | ไม่ได้แปลว่าได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. เพราะรายชื่ออาจไม่ครอบคลุมครบทุกราย |
ค้นเสร็จแล้ว เช็กอะไรต่อ
ผลจากบัญชีรายชื่อเตือนเป็นแค่ด่านแรก ช่องทางข้างล่างนี้ใช้ต่อได้เลย และทุกข้อคุณเปิดดูเองได้โดยไม่ต้องเชื่อเรา
- SEC Check First ค้นอีกด้านว่าบุคคล บริษัท หรือผลิตภัณฑ์นั้นได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. หรือไม่ มีแท็บนิติบุคคล บุคคล และผลิตภัณฑ์ ใช้ได้ทั้งบนเว็บและในแอป
- ทะเบียนของหน่วยงานกำกับต่างประเทศ ถ้าโบรกอ้างใบอนุญาตจากต่างประเทศ ให้ค้นชื่อบริษัทที่อยู่ในสัญญาของคุณในทะเบียนของหน่วยงานนั้นเอง ทำตามวิธีเช็กใบอนุญาตโบรกบนเว็บหน่วยงานกำกับ
- I-SCAN ระบบรวมประกาศเตือนที่หน่วยงานกำกับสมาชิกของ IOSCO ส่งเข้ามา ค้นชื่อครั้งเดียวเห็นคำเตือนจากหลายประเทศ IOSCO เขียนไว้เองว่าไม่ได้ตรวจเนื้อหาทุกรายการด้วยตัวเอง จึงควรเปิดประกาศของหน่วยงานต้นทางดูต่อ
- สายด่วน 1207 ถามหรือแจ้งเบาะแสกับ ก.ล.ต. ถ้าเป็นเรื่องถูกชวนลงทุนผ่านเพจ แชต หรือแอป กด 22 เพื่อเข้าสายด่วนแจ้งหลอกลงทุน
หน้าเช็กธงเตือน ก.ล.ต. ของเราแสดงอะไร
หน้าเช็กธงเตือนรวมเฉพาะโบรกที่เรารีวิว ส่วนแรกเป็นตารางโบรกที่ ก.ล.ต. ขึ้นชื่อไว้ เรียงตามตัวอักษร ไม่ได้เรียงตามจำนวนรายการ แต่ละแถวบอกชื่อที่ ก.ล.ต. ลงไว้ ประเภท จำนวนรายการ และวันที่ขึ้นชื่อล่าสุด กดดูรายละเอียดแล้วจะเห็นทุกรายการของเจ้านั้น พร้อมลิงก์ไปหน้าของ ก.ล.ต.
ส่วนที่สองเป็นรายชื่อโบรกที่เรายังไม่พบชื่อ ซึ่งเรากำกับไว้ว่ายังไม่พบ ไม่ได้แปลว่าได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. ท้ายหน้ามีช่องทางเช็กเองชุดเดียวกับบทความนี้ ถ้าอยากรู้ว่าเราเปิดเอกสารและทะเบียนอะไรบ้างก่อนเขียนหน้ารีวิว ดูได้ที่วิธีที่เราตรวจโบรก
หน้านี้ช่วยประหยัดเวลาเมื่อคุณเทียบหลายเจ้า แต่ก่อนโอนเงินจริง ให้ค้นในบัญชีของ ก.ล.ต. ซ้ำเองอีกครั้ง เพราะรายการใหม่อาจเพิ่มเข้ามาหลังวันที่เราเปิดดู ถ้าเจอชื่อแล้วยังไม่แน่ใจว่าควรทำอย่างไรต่อ อ่านสัญญาณเตือนโบรก forex และคนชวนเทรดที่น่าสงสัย
คำถามที่พบบ่อย
รายชื่อเตือน ก.ล.ต. ดูได้ที่ไหน
อยู่บนเว็บ ก.ล.ต. ในหน้ารายชื่อบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. (Investor Alert) และเข้าผ่านหน้า SEC Check First ได้ ไม่ต้องสมัครสมาชิก ค้นด้วยชื่อแล้วกดดูรายละเอียดของรายการที่เจอ
โบรกมีชื่อใน Investor Alert แปลว่าโกงไหม
ไม่ได้แปลว่าโกง แปลว่า ก.ล.ต. สอบทานแล้วพบว่าไม่ใช่ผู้ได้รับอนุญาตหรือผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับของ ก.ล.ต. ถ้าเกิดข้อพิพาท คุณจึงพึ่งการกำกับของ ก.ล.ต. ไม่ได้ รายการของโบรกที่เรารีวิวดูได้ที่หน้าเช็กธงเตือน ก.ล.ต. ของเรา
ค้นแล้วไม่เจอชื่อ แปลว่าปลอดภัยไหม
ไม่ได้แปลแบบนั้น ก.ล.ต. ระบุเองว่ารายชื่ออาจไม่ครอบคลุมครบทุกราย ให้ค้นซ้ำด้วยชื่อหลายแบบ แล้วเช็กต่อใน SEC Check First และทะเบียนของหน่วยงานกำกับที่บริษัทอ้าง
ทำไมโบรก forex ที่คนรู้จักก็มีชื่อในรายชื่อเตือน
โบรกเหล่านี้ไม่ได้เสนอแค่ค่าเงิน แต่มีสินค้าอื่นด้วย เช่น CFD หุ้น ดัชนี หรือคริปโต รายการของโบรก forex ที่เราเจอจึงอยู่ในประเภทยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล แม้บริษัทจะถือใบอนุญาตจากประเทศอื่น การขึ้นชื่อบอกสถานะในไทย ไม่ได้บอกเรื่องใบอนุญาตต่างประเทศ
SEC Check First ต่างจาก Investor Alert อย่างไร
SEC Check First ใช้ค้นว่าใครหรือผลิตภัณฑ์ไหนได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. ส่วน Investor Alert คือรายชื่อที่ ก.ล.ต. พบว่าไม่ได้อยู่ใต้การกำกับ ใช้สองอย่างคู่กันจะเห็นทั้งสองด้าน
อ่านต่อ
ที่มา
- รายชื่อบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. (Investor Alert) (สำนักงาน ก.ล.ต.) https://market.sec.or.th/public/idisc/th/InvestorAlert
- SEC Check First (สำนักงาน ก.ล.ต.) https://market.sec.or.th/LicenseCheck/Search
- ก.ล.ต. กับ อำนาจหน้าที่ตามกฎหมาย (เผยแพร่ 19 ก.ย. 2565) (สำนักงาน ก.ล.ต.) https://www.sec.or.th/TH/Template3/Articles/2565/190965.pdf
- สายด่วนแจ้งหลอกลงทุน (สำนักงาน ก.ล.ต.) https://www.sec.or.th/TH/Pages/ScamAlert.aspx
- International Securities & Commodities Alerts Network (I-SCAN) (IOSCO) https://www.iosco.org/i-scan/
บทความนี้ให้ความรู้ทั่วไป ไม่ใช่คำแนะนำการลงทุน อ่านคำเตือนความเสี่ยงก่อนตัดสินใจ